Nhiều dịch vụ EB-5 phụ thuộc vào các nhà gây quỹ xác định vị trí và giới thiệu các nhà đầu tư đủ điều kiện cho các dự án. Những người thực hiện dịch vụ này có thể phải tuân thủ các quy định theo luật môi giới-đại lý của Hoa Kỳ và bất kỳ quốc gia nào mà họ tiến hành các hoạt động này. Đến nay, phần lớn vốn EB-5 đã được huy động mà không có sự trợ giúp của các nhà môi giới đăng ký. Tuy nhiên, các xu hướng cưỡng chế gần đây đang đặt ra giai đoạn tăng cường sự tham gia của các nhà môi giới được cấp phép trong ngành công nghiệp EB-5.

  1. Lý lịch

Luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934, được sửa đổi (Đạo luật Giao dịch), định nghĩa một “nhà môi giới” là bất kỳ người nào tham gia vào việc kinh doanh thực hiện các giao dịch trong chứng khoán cho tài khoản của người khác. Các nhà môi giới và các đại lý, phải đăng ký với Ủy ban Chứng khoán và Chứng khoán (SEC) và các tiểu bang mà họ tiến hành kinh doanh. Sau khi đăng ký, họ phải trở thành thành viên của Cơ quan Quản lý Công nghiệp Tài chính (FINRA). Là các đại lý môi giới và các thành viên của FINRA đã đăng ký, các đại lý môi giới phải tuân thủ các yêu cầu pháp lý và giám sát rộng rãi.

EB5- là visa việc làm cho các nhà đầu tư
  1. Vai trò của một Người môi giới-Đại lý

Một đại lý môi giới có kinh nghiệm trong kinh phí EB-5 cần được tư vấn trong giai đoạn lập kế hoạch ban đầu cho một dự án để người môi giới có cơ hội để thực hiện một đánh giá ban đầu của nhà tài trợ và dự án trước khi chấp nhận cam kết. Người đại lý môi giới sẽ làm việc chặt chẽ với các luật sư về công ty / chứng khoán để dự án thực hiện công việc khảo sát và đánh giá khả năng thành công. Người môi giới sẽ xem lại các tài liệu tiếp thị, cung cấp và đăng ký của dự án, cả bằng tiếng Anh và tiếng mẹ đẻ của nhà đầu tư, và sẽ tiến hành kiểm tra cẩn thận để đảm bảo tính chính xác của các tài liệu này.

Một khi quá trình chuẩn bị hoàn tất, người bán môi giới sẽ phổ biến tài liệu tiếp thị dự án và cung cấp các tài liệu giới thiệu của họ ở Hoa Kỳ và ở nước ngoài. Đại lý môi giới cũng sẽ quản lý việc xử lý nhà đầu tư từ nộp hồ sơ đăng ký thông qua việc cấp vốn cho dự án.

IBID - Tư vấn định cư Mỹ, định cư Canada, định cư châu Âu, định cư Úc

Môi giới từ lâu đã trở nên phổ biến
  1. Hậu quả của việc sử dụng các đại lý môi giới không có giấy phép

Sự tham gia của một người phải đăng ký với tư cách là người môi giới, nhưng không được cấp phép, tạo ra một số rủi ro cho bên không đăng ký, người phát hành chứng khoán và các nhà đầu tư EB-5, kể cả:

  • Khả năng thực thi các hành động của SEC, cơ quan quản lý nhà nước hoặc các công tố viên của Hoa Kỳ hoặc của tiểu bang;
  • Rủi ro mà các nhà đầu tư có thể không yêu cầu hoàn trả các khoản đầu tư của họ (được gọi là quyền chuyển quyền);
  • Các chi phí có liên quan để bảo vệ các hành động của chính phủ và / hoặc tư nhân;
  • Thiệt hại danh dự phát sinh từ các hành động đó;
  • Rủi ro là sự thiếu quan tâm của nhà đầu tư sẽ tồn tại trong các đợt chào bán hiện tại hoặc trong tương lai.
  1. Hoạt động Thi hành Luật Chứng khoán gần đây

SEC đã không thông báo công khai bất kỳ hành động cưỡng chế liên quan trực tiếp đến hoạt động đại lý môi giới trong các dịch vụ EB-5. Tuy nhiên, một số người tham gia vào các giao dịch EB-5 đã được cấp trát đòi hầu tòa từ Phòng Quản lý Thực thi của SEC yêu cầu thông tin về các hoạt động gây quỹ của họ, bao gồm các bên mà những người tham gia đó đã trả tiền hoa hồng.

Ngoài ra, hoạt động thực thi SEC bên ngoài ngành công nghiệp đầu tư EB-5 cho thấy sự tập trung thực thi ngày càng tăng của SEC trên hoạt động môi giới-đại lý.

Các lựa chọn thay thế cho việc gia nhập khung điều chỉnh của nhà môi giới-người môi giới.

Có một số lựa chọn thay thế cho việc liên quan đến một đại lý môi giới có giấy phép, và do đó loại bỏ rủi ro liên quan đến việc trả tiền hoa hồng và bồi thường dựa trên giao dịch khác cho người không có giấy phép.

EB5 là một chương trình đầu tư thiết thực, vốn không nhiều nhưng lợi nhuận cao
  1. Đăng ký như là một đại lý môi giới
  • Ghi danh

Giải pháp thay thế này yêu cầu thành lập một tổ chức liên kết để đăng ký với SEC và mỗi bang trong đó tiến hành kinh doanh, tham gia vào FINRA, sử dụng các cá nhân có giấy phép chứng khoán cần thiết và đáp ứng các yêu cầu về quy định, giám sát và vốn. Các trung tâm vùng nhỏ hơn và các nhà tài trợ dự án có thể thấy sự thay đổi không hấp dẫn này do chi phí ban đầu và chi phí tuân thủ liên tục.

  • Mua đại lý môi giới

Điều này cũng tương tự như đăng ký, nhưng người mua có thể tận dụng cơ sở hạ tầng của công ty bán hàng. Tại bất kỳ thời điểm nào, có các công ty môi giới bán buôn đăng ký để bán. Các công ty này có thể có kinh doanh đang hoạt động hoặc có thể được quanh co kinh doanh của họ. Người mua cần phải tuân thủ các quy tắc khác nhau liên quan đến việc mua đại lý môi giới, nhưng các thủ tục này thường ít gánh nặng hơn so với việc có được giấy phép mới.

  • Liên kết với Đại lý môi giới

Cá nhân có giấy phép thích hợp từ FINRA với tư cách là đại diện đã đăng ký có thể liên kết với một công ty môi giới và đăng ký và nhận bồi thường theo giao dịch thông qua đại lý môi giới đã đăng ký. Đăng ký của họ sẽ là cá nhân cho họ và do đó không phải là tài sản của một trung tâm khu vực hoặc nhà tài trợ dự án sử dụng người đó. Thuê một đại lý môi giới-đại lý cho nhiều người trong ngành công nghiệp EB-5, đây sẽ là lựa chọn hấp dẫn nhất. Cũng như một công ty muốn đi công khai sẽ giữ lại một đại lý môi giới để bảo lãnh phát hành IPO, các nhà phát hành EB-5 có thể giữ lại một đại lý môi giới để hỗ trợ trong việc huy động vốn EB-5. Cho đến gần đây, có rất ít, nếu có, các công ty môi giới và đại lý kinh doanh trong không gian EB-5. Tuy nhiên, hiện nay có các công ty môi giới và đại lý cung cấp dịch vụ gây quỹ cho các trung tâm khu vực và các nhà tài trợ dự án muốn tăng vốn EB-5. Đáng ngạc nhiên là chi phí thuê một công ty được cấp phép thường ít hơn khoản hoa hồng được trả thường xuyên cho các đại lý tiếp thị không có giấy phép huy động tiền cho phần lớn các dự án EB-5. Điều này phần nào là do các khoản phí do nhà môi giới đăng ký có thể bị giới hạn bởi FINRA.

Vốn đầu tư

IBID - Tư vấn định cư Mỹ, định cư Canada, định cư châu Âu, định cư Úc


Warning: A non-numeric value encountered in /home/imicavn/baolanhdinhcu.net/wp-content/themes/gianphoidohoaphat0310/includes/wp_booster/td_block.php on line 353